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市场主体信用承诺制度探讨(上)

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发布时间:2019-02-19 09:16 来源:
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  信用监管是一种新型市场监管机制,同市场准入、价格监管、竞争监管等相比,信用监管更像是一种“软法”。在信用监管所有制度和措施中,信用承诺是这种“软法”性质制度的典型体现。从私法视角来看,承诺似乎有合同、协议的性质,但信用承诺制度下的承诺书又和传统意义上的商业合同相差甚远。

一、问题的提出
  一般来说,信用制度包括信息公示制度、信息归集共享制度、失信联合惩戒和守信联合激励制度、红名单和黑名单制度等。其中,信用承诺制度在这些信用制度中具有独特意义。信用承诺制度是构建以信用为核心的新型市场监管机制的重要内容,是实行宽进严管、加强事中事后监管、促进市场公平竞争、释放市场主体活力的重要举措,是推动市场主体自我约束、诚信经营的重要抓手。
  市场主体信用承诺制度最早运用在市场主体登记注册公司的程序之中。在简政放权背景下,市场主体登记信用承诺制成为一些地方政府的发力点。市场主体注册公司时,在资料不完备的情况下,只要作出信用承诺,就可以允许“容缺受理”,以加快公司注册的流程,缩短注册时间。在《江苏省工商局关于推行市场主体登记信用承诺制度的实施意见》中,登记信用承诺是一种非强制性的手段,即使市场主体不签署该承诺书,也不影响其正常的注册登记。
  并非所有领域的承诺制度均为自愿性。有些部门对市场主体采取的就是强制性的信用承诺制度。比如,根据《国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》,企业安全生产承诺制度为强制实施。短短几年,各地纷纷制定企业安全生产承诺和报告制度,并要求企业参考企业安全生产承诺书范本制定承诺书。
  由此可见,在不同的领域,承诺制度会有不同的表现形式。并且,除了“私法”下遵循自由意志的承诺制度和“公法”下强调国家意志的承诺制度外,还存在介于两者之间的“公私兼顾”的承诺制度。

二、市场主体信用承诺制度的分类
  目前信用承诺制度落实最好的是商事登记领域,相关的政策文件、执行情况报道等信息最多;其次是安全生产领域,也有不少相关信息;还有一些行业制定信用承诺相关规定以及开展有关信用承诺行动。笔者将市场主体信用承诺制度分为商事登记类、安全生产类和行业监管类。
  商事登记类
  2015年10月2日,《国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见》发布?!兑饧诽岢觥巴贫⑹谐≈魈遄既肭靶庞贸信抵?,要求其向社会作出公开承诺,若违法失信经营将自愿接受惩戒和限制。信用承诺纳入市场主体信用记录?!痹夜ど套芫衷?016年9月14日公布的《工商总局关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》中提出:“鼓励市场主体在坚持守法底线的基础上,进一步开展信用承诺,在平台治理、信息披露、公平竞争、消费者权益?;?、知识产权?;さ确矫媛男猩缁嵩鹑?、遵守社会公德,主动加强自治管理、政企合作,接受社会监督?!苯改?,在商事领域,市场监管部门遵照简政放权的改革精神,尊重市场主体自由意志,在商事登记、产品质量、市场竞争等环节全面落实信用承诺制度。
  在商事制度改革中,信用承诺制度更多应用在工商登记领域,即在办理各类市场主体注册登记时,申请人根据相关规范性文件的要求,自愿作出某种承诺,并在领取营业执照后合法经营。申请人自愿将承诺内容纳入市场主体信用记录当中,并且向社会公布,接受监督;如果违法失信将承担相应的法律责任。在市场监管部门的推动下,信用承诺制度已经在多地开展试点工作。如2016年4月,青岛市实施新设立企业信用承诺制度,企业在设立之初需要作出8项信用承诺,不守信用的企业将面临处罚,同时在融资授信方面受到影响;2018年5月,赣州市开始试行个体工商户信用承诺简易登记。
  商事登记类的承诺制度在具体的实施过程中,不同地区的适用领域、适用主体、承诺内容会有一些差异,但都将承诺作为一种自愿行为,没有将签订承诺书作为商事登记的前置条件。
  安全生产类
  2016年1月,国务院安全生产委员会出台《关于印发2016年安全生产工作要点的通知》,提出“要加快安全生产诚信体系建设应用,建立实施重大安全风险隐患公示、信用承诺和信用等级评定、不良信用记录和‘黑名单’等制度,对接全国统一的信用信息共享交换平台,强化失信联合惩戒和守信联合激励”。自此,安全生产领域大范围开始推行信用承诺制度。
  安全生产类承诺制度目前以强制方式推行实施,安全生产监督管理部门要求有关企业必须签订承诺书。
  行业监管类
  商事登记类信用承诺制度属于民商法范畴,安全生产类信用承诺制度属于行政法范畴,在我国经济领域中还存在着不容忽视的经济法范畴事项,即行业监管类信用承诺制度。以能源行业为例,就目前的实施情况来看,能源行业信用承诺制度以自愿性为主、强制性为辅,尚未实现全行业的贯彻落实。其他行业的信用承诺制度推行实施情况不一,总体上实施程度与商事登记和安全生产领域相比差距还比较大。

□北方工业大学 陈兴华 柳 第 黄亚柯

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